UK. Sanzione di £1.407.834 per AspireGlobal per inadempienze normative

L’operatore di gioco d’azzardo AG Communications Limited è obbligato a pagare una sanzione di £ 1.407.834 dopo che un’indagine della UK Gambling Commission ha rivelato i suoi fallimenti nelle sue politiche di responsabilità sociale (SR) e antiriciclaggio (AML).

L’operatore, che opera sotto il nome di AspireGlobal e gestisce 58 siti web, pagherà il denaro a cause socialmente responsabili nel quadro di un accordo con la Commissione.

Inclusi nei fallimenti nella politica di responsabilità sociale:

• Non avere sistemi efficaci in atto per impedire ai clienti di spendere quantità significative di denaro in un breve periodo di tempo prima che venga effettuata una valutazione se il cliente sia potenzialmente a rischio di danni legati al gioco d’azzardo. Ciò ha sollevato la preoccupazione che la velocità della spesa non fosse identificata o che si sorvolasse abbastanza rapidamente;
• Non riuscire a condurre un’interazione di gioco più sicura nonostante un cliente abbia perso £ 6.000 in 48 ore. È stata tentata un’interazione telefonica ma solo quando è stato raggiunto il limite di perdita giornaliera di £ 5.000 in 24 ore;
• Un cliente è stato in grado di depositare e perdere £ 7.000 in poco più di quattro ore. Questo cliente è stato in grado di giocare attraverso il backstop in atto al momento a causa di un errore di sistema che non ha impedito al cliente di depositare al di sopra del limite di backstop. Una revisione manuale del cliente non ha identificato il fatto che avevano giocato attraverso l’innesco di backstop;
• Un cliente è stato in grado di aprire un numero significativo di account di gioco nonostante fosse stato precedentemente escluso.

I fallimenti nelle politiche di antiriciclaggio:

• Le politiche e le procedure CTF (Counter Terrort Financing (CTF) erano troppo dipendenti dalle soglie finanziarie;
• Quando i clienti hanno colpito un punteggio di rischio AML medio, medio/alto o alto, non sono stati soggetti a un controllo manuale di due diligence per clienti (ECDD) fino a quando non è stato colpito un trigger finanziario;
• Quando furono raggiunte soglie finanziarie, ci furono ritardi nel completamento dei controlli ECDD. Un cliente che ha raggiunto la soglia finanziaria non ha avuto una revisione ECDD fino a una settimana dopo;
• Non seguire la sua politica relativa ai controlli ECDD. Un cliente che ha raggiunto una soglia finanziaria ma non aveva un punteggio di rischio AML elevato, non ha avuto una revisione manuale ECDD fino a otto giorni dopo. Ciò era contrario alla politica di Ag Communications Limited.

Questa è la seconda volta che AG Communications Limited ha dovuto affrontare azioni normative – nel 2022 l’operatore ha pagato £ 237.600 per i fallimenti nell’ambito dell’ AML.

John Pierce, direttore della Commissione per l’applicazione delle norme, ha dichiarato: “Questo caso è la seconda volta che tale operatore è stato oggetto di un’azione di esecuzione. La mancata applicazione di norme antiriciclaggio, i ritardi negli interventi necessari e le carenze nelle misure di responsabilità sociale sono del tutto inaccettabili”.

“Il risultato di oggi sottolinea la gravità di queste violazioni. È essenziale che gli operatori non solo attuino e mantengano solide politiche, procedure e controlli antiriciclaggio, ma agiscano anche rapidamente e con decisione in risposta a qualsiasi indicazione di attività sospette. Devono essere sempre in vigore misure efficaci di responsabilità sociale per garantire che i consumatori identificati come a rischio ricevano un intervento tempestivo e adeguato. Questo caso è un chiaro avvertimento a tutti gli operatori che le ripetute carenze normative si tradurranno in misure di esecuzione sempre più rigorose”.

PressGiochi