Canada. AGCO infligge una sanzione di 100mila dollari ad un operatore per carenze nei controlli antiriciclaggio

L’Alcohol and Gaming Commission of Ontario (AGCO) ha inflitto una sanzione pecuniaria di 100.000 dollari canadesi a NorthStar Gaming (Ontario) Inc. per presunte violazioni degli obblighi provinciali in materia di antiriciclaggio (AML).

Gli operatori del settore del gioco regolamentato in Ontario sono tenuti ad adottare controlli basati sul rischio per individuare, valutare e gestire i potenziali rischi di riciclaggio di denaro. Tali controlli rappresentano un’importante misura di tutela contro il possibile utilizzo del comparto del gioco regolamentato dell’Ontario per attività criminali.

Nel caso in questione, le stesse politiche antiriciclaggio di NorthStar Gaming identificavano la professione dichiarata da un giocatore come ad alto rischio e prevedevano che quest’ultimo fosse classificato come cliente ad alto rischio e sottoposto a Enhanced Due Diligence (EDD), compresa la verifica della provenienza dei fondi, una volta raggiunta la soglia di 25.000 dollari di depositi complessivi.

Il giocatore aveva aperto un conto presso NorthStar nel marzo 2024 e aveva raggiunto la soglia dei 25.000 dollari di depositi nello stesso mese. Nonostante la professione dichiarata dal cliente e il superamento della soglia prevista, NorthStar non lo ha classificato come soggetto ad alto rischio, non ha avviato la procedura di Enhanced Due Diligence prevista né ha verificato la provenienza dei fondi.

La verifica di conformità condotta dall’AGCO è stata avviata dopo che il giocatore era stato incriminato dalla polizia nell’ambito del Project Outsource, un’operazione congiunta delle forze dell’ordine volta a contrastare attività criminali, tra cui estorsioni e violenze, nel settore degli autotrasportatori e dei servizi di rimozione e traino dei veicoli.

Le politiche antiriciclaggio di NorthStar prevedevano inoltre l’adozione di misure progressive qualora fossero stati individuati indicatori di rischio di riciclaggio, compresa, ove appropriata, la possibilità di rifiutare le transazioni o escludere il giocatore. NorthStar non ha adottato tali misure.

Al contrario, i depositi del giocatore sono proseguiti per oltre un anno. Nel solo dicembre 2024, il cliente ha effettuato depositi per più di 55.000 dollari. Nel giugno 2025, il totale dei depositi aveva raggiunto circa 189.395 dollari.

Solo nel giugno 2025, a seguito delle richieste di chiarimento dell’AGCO, NorthStar ha classificato il giocatore come soggetto ad alto rischio e ha chiuso il conto, oltre un anno dopo l’attivazione degli obblighi antiriciclaggio previsti dalle politiche della società.

NorthStar Gaming ha il diritto di richiedere un’udienza davanti al Licence Appeal Tribunal (LAT) entro 15 giorni dalla notifica dell’Ordine di sanzione pecuniaria. Il LAT è un organismo giudicante indipendente che opera nell’ambito di Tribunals Ontario.

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